第步制定并传达审核计划此步骤将帮助您在进行审核时制定工作议程并帮助您的同事传达您将在他们的部门内审核的内容以及您将在大约什么时间与他们会面。在这个审核计划中您要记录的是审核的开始和结束时间以及每个时刻您要审核的内容。因此您将创建一个工作议程在其中指定开始审核的时间以及审核日每个时段将审核哪些部分。对您的企业流程进行内部审核的步骤这是您应该将其传递给将要接受审核的同事的审核计划以便他们知道将审核哪些流程以及他们应该在什么时间与您会面。请不要混淆审核计划和审核计划。它们是两个相似的概念但并不相同。
在审核计划中您计划
对流程进行不同审核的日期。在审计计划中您计划要执行的特定审计的工作议程详细说明 电话号码列表 您在特定日期要研究的所有流程和领域。因为我知道一图胜千言所以我准备了这张非常直观的汇总表供大家理解业务流程的内部审计第步完成内部报告模板的准备完成内部报告文档的格式化使其具有审计报告应有的专业外观。为了它设置标题。简要介绍审核的目的和范围请记住范围受到您选择审核的流程的限制。记录报告的日期和您组织的数据。将您的名字和姓氏注册为将执行内部审核的人员。准备一个部分来总结发现的不合格项。记录您认为对于将。
要阅读该内部审计
报告的人员必要且相关的任何其他数据。第步开始审核并在有不明白的地方提出问题在这一步中您已经开始工作了。您的审核报告有详细记录并且您知道要审核哪些流程要与谁会面以及应该要求受审核同事解释什么内容以解释他或她干预的流程是如何制定的以及哪些控制记录保留为文件化信息。在决定他们是否遵守既定程序之前现在是时候询问您正在审核的人员 邮政银行 任何您不清楚的问题或问题。受审核方和审核员之间的内部沟通是一个与组织内部的任何沟通同样重要甚至更重要的过程。咨询公司于年进行的一项研究揭示了公司内部沟通的重要性以及内部沟通如何涉及每个人。
